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南交所稀土产品交易中心现货电子交易规则(2014年修订案)
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第一章  总则

第一条  为规范南交所稀土产品交易中心(以下简称交易所)现货电子交易行为,保护交易商的合法权益,维护交易秩序,根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》等相关法律、行政法规,制定本规则。

第二条 本规则所称现货电子交易包括挂牌交易、竞买交易和竞卖交易。

第三条  交易所现货电子交易遵循公开、公平、公正的原则。禁止交易所股东、交易所及其工作人员入市交易。

第四条  交易商是指符合交易所开户条件,获得交易账号和初始密码的交易者。

第五条 交易商、第三方资金存管机构、交易所及其工作人员、交收仓库等均应遵守本规则。

 

第二章  交易

第六条 交易所挂牌交易的品种包括:白银、铟、铋、碲、锡、锑及其他稀贵(有色)金属产品(具体上市交易时间以交易所公告为准)。

1、白银质量符合国家标准GB/T4135——2002,白银含量不低于99.99%

2、铟质量符合行业标准YS/T257——2009,铟含量不低于99.99%

3、铋质量符合国家标准GB/T915——1995,铋含量不低于99.99%

4、碲质量符合行业标准YS/T222——1996,碲含量不低于99.99%

5、锡质量符合国家标准GB/T728——2010,锡含量不低于99.9%

6质量符合国家标准GB/T1599——2002,锑含量不低于99.65%

7钨条质量符合国家标准GB/T 3459-2006,钨条含量不低于99.95%

8、氧化镧质量符合国家标准GB/T 4154-2006氧化镧含量不低于99%

9氧化镝质量符合国家标准GB/T 13558-2008,氧化镝含量不低于99.5%

10氧化铈质量符合国家标准GB/T 4155-2012,氧化铈含量不低于99.95%

11、氧化镨钕质量符合国家标准GB/T 5240-2006,氧化镨钕含量不低于99%,氧化钕含量为75±2%.

12、氧化铕质量符合国家标准GB/T 3504-2006氧化铕含量不低于99.99%

13、氧化铽质量符合国家标准XB/T 213-1995氧化铽含量不低于99.99%

14、氧化钇质量符合国家标准GB/T 3503-2006氧化钇含量不低于99.99%

15氧化镨质量符合国家标准GB/T5239-2006氧化镨含量不低于99.9%

16氧化钕质量符合国家标准GB/T5240-2006氧化钕含量不低于99.9%

17氧化钐质量符合国家标准GB/T2969-2008氧化钐含量不低于99.99%

18氧化铥质量符合国家标准XB/T202-2010氧化铥含量不低于99.99%

19氧化铒质量符合国家标准GB/T15678-2010氧化铒含量不低于99.9%

20氧化镱质量符合国家标准XB/T203-2006氧化镱含量不低于99.99%

21氧化镥质量符合国家标准XB/T204-2006氧化镥含量不低于99.99%

22氧化钬质量符合国家标准XB/T201-2006氧化钬含量不低于99.99%

23氧化钆质量符合国家标准GB/T2526-2008氧化钆含量不低于99.99%

24质量符合国家标准GB/T 1420—2004铂含量不低于99.95%

25质量符合国家标准GB/T 1420—2004钯含量不低于99.95%

26质量符合国家标准GB/T 1421—2004钯含量不低于99.95%

第七条  交易商参与现货电子交易应事先在其资金账户中存入足够的资金或在其现货户中存入足够的现货,并保证其资金或现货的来源合法。

第八条  现货电子交易的交易时间为每周一至周五(国家法定节假日及交易所公告的停止交易日除外):

周一至周五上午0900次日0700

详细交易时间详见《交易时间明细表》,交易时间如有调整,以交易所公告为准。

第九条  交易时间内若交易所因故停止交易,交易时间不做顺延。

第十条  交易商的买卖挂牌和撤销挂牌经交易所电子交易系统确认后方为有效。

第十一条  交易商发出的挂牌内容如下:

(一)品种代码;

(二)买卖方向;

(三)数量;

(四)价格;

(五)交易所要求的其他内容。

第十二条  白银、铟、氧化镝、氧化铕、氧化铽、氧化铥、氧化镥的挂牌数量应当为10克或其整数倍;碲、铋、锡、锑、钨条、氧化镧、氧化铈、氧化镨钕、氧化钇、氧化镨、氧化钕、氧化钐、氧化铒、氧化镱、氧化钬、氧化钆的挂牌数量应当为1千克或其整数倍;铂、钯、铑的挂牌数量应当为1克或其整数倍;其中碲挂牌价格最小变动单位为1元;白银、铟、铋、锡、锑、钨条、氧化镧、氧化镝、氧化铕、氧化铽、氧化铥、氧化镥、氧化铈、氧化镨钕、氧化钇、氧化镨、氧化钕、氧化钐、氧化铒、氧化镱、氧化钬、氧化钆、铂、钯、铑挂牌价格最小变动单位为0.01元。

第十三条  交易所可以根据市场需要,调整挂牌交易品种、挂牌数量和挂牌价格的最小变动单位。

第十四条  每个交易日结束时的最终价按照交易所次日700交易结束前五分钟同一标的物成交价的总价格与总成交量的比值计算。如果次日700交易结束前五分钟没有成交的,以最后一笔交易的成交价作为本交易日该品种的最终价。如果本交易日无成交的,则以前一个交易日的最终价作为本交易日最终价。以此类推。

第十五条 交易商的挂牌指令本交易日有效,本交易日未成交的挂牌指令自动失效。

第十六条 本规则所称挂牌交易是指挂牌交易品种的买方(或卖方)交易商发出挂牌指令,符合条件的卖方(或买方)交易商选择是否应价,买卖双方在现货电子交易系统中达成电子购销协议,该电子购销协议不可变更、不可撤销、不可转让。

第十七条  交易商通过现货电子交易系统进行挂牌交易。交易商将可供需现货的详细情况,包括现货名称、数量、底价等信息对外发布要约,由符合资格的交易相对方应价成交后,交易双方签订电子购销协议,并按协议的约定进行现货交收。

第十八条 竞买交易中,交易卖方提交拟销售现货的详细资料,在现货电子交易系统公开报价,交易买方在公布的底价基础上自主报价和加价,在约定的交易时间内无人继续加价后,由符合成交条件的买方买得现货,双方通过现货电子交易系统订立购销协议并进行现货交收。

第十九条  竞卖交易中,交易买方提交拟采购现货的详细资料,在现货电子交易系统公开报价,交易卖方在公布的底价基础上自主减价,在约定的交易时间内无人继续减价后,由符合成交条件的卖方卖出现货,双方通过现货电子交易系统订立购销协议并进行现货交收。

第二十条 交易商的买卖挂牌指令成交后,现货电子交易成立并生效,买卖双方交易商必须认可交易结果,并进行清算交收

第二十一条  买卖挂牌经电子交易系统成交后,交易所在交易结束前冻结买方交易商成交金额不低于20%的资金(或等额的现货)作为履约保证金,同时按照成交数量冻结卖方交易商的现货(或20%的资金)作为履约保证金。

 

第三章  结算

第二十二条  结算是指交易所根据电子成交记录,对交易商履约保证金、交易手续费、货款、现货、违约金、滞纳金、税费及其他有关款项进行计算、划转的行为。

交易所设立结算中心,独立进行交易结算业务。

第二十三条  交易商进行现货电子交易应当以实名方式开立交易账户,用以办理交易商的现货和资金的清算交收。

第二十四条  交易商交易手续费为其成交金额的万分之八。

第二十五条  交易所实行按交易日清算交收制度。每个交易日交易结束后,交易所对交易商的资金和现货进行清算,计算交易商应收(应付)资金总额、应收(应付)现货种类和数量。

第二十六条  交易商可通过电子交易系统查询资金和现货清算明细数据。如对数据有异议,可在本交易日结算数据公布后2小时内向交易所提出复核申请。

第二十七条 每个交易日交易结束后,交易所根据每个交易日清算数据对交易商的资金和现货进行划转,完成现货从卖方交易商向买方交易商的转移和对应资金由买方交易商向卖方交易商的转移。

第二十八条 买方交易商应保证其资金账户中的资金足以支付全部货款;卖方交易商应保证其现货账户中的现货足以交付全部货物,以防止发生交收违约。买方交易商已缴纳的履约保证金可以冲抵其应付货款,卖方交易商已缴纳的作为履约保证的现货可以冲抵其应付现货。

第二十九条  因买方交易商资金不足而导致全部或部分交收违约的,交易所根据其违约情况将一定比例的履约保证金作为违约金予以划转,并有权将未交收部分的现货冻结。

第三十条  卖方交易商现货不足导致全部或部分交收违约的,交易所根据其违约情况将一定比例的履约保证(金)作为违约金予以划转。

第三十一条  交易商应确保其资金账户中资金足以支付交易手续费、运杂费等其他相关费用。

 

第四章  仓储与提货

第三十二条  交易商申请将货物存入交易所指定交收仓库的,应当向交易所提交《入库申请表》。交易商申请入库的货物应符合交易所挂牌交易品种的质量标准。

第三十三条  交易所审核准许入库后,交易商向交易所指定交收仓库发货。

第三十四条  货物入库后,交易商与交收仓库共同委托第三方质检机构对货物质量进行检验。

经检验货物质量符合交易所挂牌交易品种的质量标准的,双方签订仓储合同,交收仓库出具存货凭证,交易所增加交易商现货账户中相应交易品种现货数量。

经检验货物质量不符合标准的,交易商在支付质量检测费用和仓储费用后办理出库手续。

第三十五条  交易商可以向交易所申请提取其现货账户中的货物。交易所审核通过后向交易商出具《提货通知》。

第三十六条  交易商申请提货的数量应当是最小实物规格的整数倍,同一挂牌交易品种可申请提不同规格的现货。交易所公告挂牌交易品种的最小实物规格。

第三十七条 交收仓库仓储费用收取标准以交易所公告为准。

第三十八条  交易商可以自行到交收仓库提货或委托交易所代为发运。

交易商委托交易所代为发运的,交易所按承运方实际收取的运杂费向该交易商收取并代为支付。

 

第五章  发票管理

第三十九条  本规则所指的发票是指交易商在现货电子交易过程中所开具和收取的增值税专用发票、普通发票、交易所收取交易手续费的服务费发票、仓储费发票等。

第四十条  交易商将现货存入交易所指定交收仓库并在现货电子交易系统中卖出,交易商应当在交易完成后5个工作日内向交易所开具增值税发票。

交易所在对该卖方交易商进行货款结算时暂扣其开票款项,开票暂扣款=成交价款÷1.17×0.17。交易所在上述期限内收到卖方交易商的增值税专用发票并核实无误后,当日返还开票暂扣款。卖方交易商应在本交易日结算完成后5个工作日向交易所开具增值税专用发票,逾期未开具增值税专用发票的,交易所有权直接划转开票暂扣款用于代缴税款。

买方交易商在收到交易所开具的发票后,应当及时进行核对,如发现存在发票有误等原因无法认证抵扣的,须在收到发票之日(邮寄送达的,以邮戳日期为准)起三个交易日内退回给交易所。因交易商自身失误或超过认证期限无法认证抵扣,致使发票作废的,责任由交易商自行承担。

第四十一条  卖方交易商提交的增值税专用发票中的销货单位名称应当与货款转出银行凭据中的收款单位名称、入库申报单位名称一致。否则,交易所不予接收。

第四十二条  交易手续费、仓储费、运杂费发票的开具:

(一)交易所和会员单位向交易商收取的交易手续费,由交易所和会员单位开具服务业发票给交易商。交易商须于支付交易手续费的次月10日前提出开票申请,未在规定期限内提出开票申请的,视为交易商放弃开票。

(二)交易所指定交收仓库收取的仓储费用,由交收仓库开具仓储服务费发票给交易商。

(三)交易所代办运输所产生的运杂费、保险费及其他费用,由交易所代收代付给承运单位。

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